第一节重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　本次会议以传真形式召开，所有董事均进行了表决。

　　公司三季度财务报告经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计。

　　公司负责人马建成、主管会计工作负责人叶丽芬及会计机构负责人(会计主管人员)叶丽芬声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节主要财务数据及股东变化

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是√否

　　-

　　单位：元

　　-

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□适用√不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　-

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□是√否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用√不适用

　　第三节重要事项

　　一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用□不适用

　　(一)截止本报告期末，公司资产负债表项目大幅度变动及原因：

　　1、货币资金较上年度期末下降63.87%，主要原因为母公司购买信托理财产品重分类到其他流动资产所致。

　　2、应收票据较上年度期末下降50.53%，主要原因为客户票据支付方式减少所致。

　　3、预付款项较上年度期末上升71.43%，主要原因为预付非公开发行股票中介费增加及预付客户采购款增加所致。

　　4、存货较上年度期末下降38.20%，主要原因为公司下属子公司浙江中捷缝纫科技有限公司订单减少，原材料采购量降低并加大了对库存商品的销售力度以及已经进入清算阶段子公司处置存货所致。

　　5、其他流动资产较上年度期末上升4250.04%，主要原因为报告期增加了母公司购买的方正东亚信托理财产品2亿元，报告期末未到期所致。

　　6、可供出售金融资产较上年度期末上升6122.73%，主要原因为报告期公司下属子公司浙江华俄兴邦投资有限公司认购四川信托-锦兴1号、2号集合资金信托计划各1000万元，以及劣后投资玉环德康投资中心(有限合伙)股权196万元、劣后投资玉环铂悦投资中心(有限合伙)股权294万元；下属子公司上海盛捷投资管理有限公司对外投资大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司1.1亿元，持股比例11%。

　　7、应付账款较上年度期末下降41.56%，主要原因为公司下属子公司浙江中捷缝纫科技有限公司订单减少，造成采购金额降低所致。

　　8、预收款项较上年度期末上升133.03%，主要原因为公司下属子公司浙江中捷缝纫科技有限公司对部分客户采取预收款方式销售，且订单跨期，未达到结算条件所致。

　　9、应付职工薪酬较上年度期末下降49.06%，主要原因为公司上年末计提的部分工资薪金在2016年发放所致。

　　10、应交税费较上年度期末下降55.09%，主要原因为报告期末销售收入下降，销项税额减少造成应付增值税额减少所致。

　　11、应付利息较上年度期末上升100.42%，主要原因为公司贷款金额增加，造成预提的利息费用增加，而预提的利息费用到报告期尚未支付所致。

　　12、其他应付款较上年度期末下降40.04%，主要原因为公司下属子公司内蒙古突泉县禧利多矿业有限责任公司根据合同支付了保证金以及勘探费用，以及下属子公司浙江中捷缝纫科技有限公司报告期支付了挂帐的中介以及维修费用所致。

　　13、长期借款较上年度期末上升100.00%，主要原因为报告期增加了母公司向吉林银行申请的1.1亿元贷款，贷款期限2年，此款用于出资大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司。

　　(二)截止本报告期末，公司利润表项目大幅度变动及原因：

　　1、利息收入较上年同期下降100%，主要原因为2015年1月公司对外转让中辉期货有限公司股权，造成报告期无利息收入。

　　2、手续费及佣金收入较上年同期下降100.00%，主要原因为2015年1月公司对外转让中辉期货有限公司股权，造成报告期无手续费及佣金收入。

　　3、提取期货风险准备金较上年同期下降100.00%，主要原因为2015年1月公司对外转让中辉期货有限公司股权所致。

　　4、营业税金及附加较上年同期下降48.83%，主要原因为报告期交纳的增值税额减少所致。

　　5、销售费用较上年同期下降50.56%，主要原因为广告及宣传费用较去年同期减少1099.13万元；产品发货量减少，造成国内外运输费用减少474.48万元；销售人员减少造成工资薪金减少270.69万元；由于合并范围发生改变，减少销售费用331万元。

　　6、财务费用较上年同期下降1208.73%，主要原因为报告期贷款规模、贷款利率增加导致利息费用增加，以及外币往来款减少，造成汇兑损益变动所致。

　　7、资产减值损失较上年同期下降84.86%，主要原因为去年同期公司对呆滞零部件、整机计提了存货跌价准备所致。

　　8、投资收益较上年同期下降96.27%，主要原因为去年同期公司处置子公司中辉期货有限公司以及浙江中屹股权形成投资收益533.61万元，而报告期公司收回对上海华联缝制设备有限公司投资，形成投资收益19.9万元。

　　9、所得税费用较上年同期下降150.02%，主要原因为资产减值损失对应的递延所得税资产减少所致。

　　10、少数股东损益较上年同期下降47.89%，主要原因为合并报表范围发生改变造成少数股东损益减少。

　　(三)截止本报告期末，公司现金流量表项目大幅度变动及原因：

　　1、经营活动现金流出小计较上年同期下降46.04%，主要原因为合并范围发生改变所致。

　　2、投资活动现金流入小计较上年同期下降87.66%，主要原因为主要是：去年同期处置中辉期货有限公司股权和浙江中屹股权，增加了处置子公司及其他营业单位现金流入，而报告期除可供出售金融资产处置收入39.90万以外，无其他处置子公司现金流入。

　　3、投资活动现金流出小计较上年同期上升344.86%，主要原因为：主要是：⑴报告期公司购买方正东亚信托理财产品2亿元、对外投资大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司1.1亿元；⑵报告期购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较去年同期减少所致。

　　4、筹资活动现金流出小计较上年同期下降56.04%，主要原因为主要是：⑴报告期偿还债务所支付的现金大幅度减少；⑵报告期非公开发行股票支付的相关中介费345万元所致。

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用□不适用

　　1、公司第五届董事会第十二次(临时)会议审议通过了《关于解散和清算公司全资子公司中屹机械工业有限公司的议案》、《关于解散和清算公司控股子公司中捷大宇机械有限公司的议案》和《关于解散和清算公司控股子公司浙江凯泽路亚绣花机有限责任公司的议案》，同意终止中屹机械、中捷大宇和凯泽路亚的经营，依法进行解散和清算，并授权公司经营管理层依法办理相关解散及清算等相关手续。截止本报告公告日，中屹机械、中捷大宇和凯泽路亚解算及清算工作尚在进行中。

　　2、公司第五届董事会第十次(临时)、十四次(临时)、十五次(临时)、二十四次(临时)、二十七次(临时)、二十七次(临时)、二十八次(临时)会议和2015年第一次(临时)股东大会审议通过了公司非公开发行股票相关议案。截止本报告公告日，非公开发行股票事项尚在中国证监会审核进程之中。

　　三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

　　√适用□不适用

　　-

　　四、对2016年度经营业绩的预计

　　2016年度预计的经营业绩情况：与上年同期相比扭亏为盈

　　与上年同期相比扭亏为盈

　　-

　　五、以公允价值计量的金融资产

　　□适用√不适用

　　六、违规对外担保情况

　　□适用√不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□适用√不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√适用□不适用

　　-

　　中捷资源投资股份有限公司董事会

　　董事长：马建成

　　2016年10月25日

　　证券代码：002021证券简称：中捷资源公告编号：2016-084

　　中捷资源投资股份有限公司

　　关于董事辞职的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　2016年10月24日，中捷资源投资股份有限公司(以下简称“公司”)董事会收到公司董事潘陈勇先生的书面辞职申请报告，报告称“由于个人原因，申请辞去公司董事职务，并承诺在新任董事就职以前，继续履行董事职责”。潘陈勇先生辞职后，将不在公司担任任何职务。

　　公司及董事会对潘陈勇先生在担任董事期间为公司所做的贡献表示衷心的感谢。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司董事会

　　2016年10月25日

　　证券代码：002021证券简称：中捷资源公告编号：2016-085

　　中捷资源投资股份有限公司

　　第五届董事会第二十八次(临时)会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中捷资源投资股份有限公司(以下简称“公司”)董事会于2016年10月19日以通讯方式向全体董事发出通知召开第五届董事会第二十八次(临时)会议。

　　根据公司股东大会的授权，公司董事会对本次非公开发行A股股票的方案进行了调整，对非公开发行股票预案进行了修订，公司就调整本次非公开发行A股股票相关事项已事前征求独立董事的意见，公司独立董事对此发表了无异议的独立意见。

　　2016年10月24日公司第五届董事会第二十八次(临时)会议以传真形式召开，本次会议应出席董事6名，实际出席董事6名，发出表决票6张，收回有效表决票6张。符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。在保证全体董事充分发表意见的前提下，本次会议形成决议如下：

　　一、逐项审议通过《关于修订公司非公开发行A股股票方案的议案》。

　　公司第五届董事会第十次(临时)、十四次(临时)、二十七次(临时)会议逐项审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于修订公司非公开发行A股股票方案的议案》。

　　详情参见2015年6月23日、11月5日，2016年8月31日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《中捷资源投资股份有限公司第五届董事会第十次(临时)会议决议公告》(公告编号2015-057)、《中捷资源投资股份有限公司第五届董事会第十四次(临时)会议决议公告》(公告编号2015-091)、《中捷资源投资股份有限公司第五届董事会第二十七次(临时)会议决议公告》(公告编号2016-072)。

　　公司结合当前实际情况，公司董事会慎重考虑，决定将本次非公开发行方案中的发行数量、发行对象和认购方式、募集资金数额及用途进行调整。修订如下：

　　(一)发行数量

　　修订前：

　　本次发行股票数量合计不超过680，862，634股(含680，862，634股)，最终发行数量以中国证监会核准的发行数量为准。若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行数量将作相应调整。

　　修订后：

　　本次发行股票数量合计不超过657，719，494股(含657，719，494股)，最终发行数量以中国证监会核准的发行数量为准。若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行数量将作相应调整。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　(二)发行对象和认购方式

　　修订前：

　　本次非公开发行对象不超过十名，发行对象为玉环捷瑞泰丰投资有限公司、宁波裕盛鸿铭股权投资合伙企业(有限合伙)、宁波雨博股权投资合伙企业(有限合伙)、上海爽达投资中心(有限合伙)、上海喜待投资中心(有限合伙)、宁波万福金城股权投资中心(有限合伙)、北京天晟鼎合创业投资中心(有限合伙)、上海哲萱投资管理中心(有限合伙)、宁波骏和股权投资合伙企业(有限合伙)、深圳名正顺达股权投资企业(有限合伙)共计十名特定投资者。本次非公开发行的所有发行对象均以现金方式，以相同价格认购本公司本次非公开发行的股票。

　　修订后：

　　本次非公开发行对象不超过九名，发行对象为玉环捷瑞泰丰投资有限公司、宁波裕盛鸿铭股权投资合伙企业(有限合伙)、宁波雨博股权投资合伙企业(有限合伙)、上海爽达投资中心(有限合伙)、上海喜待投资中心(有限合伙)、宁波万福金城股权投资中心(有限合伙)、上海哲萱投资管理中心(有限合伙)、宁波骏和股权投资合伙企业(有限合伙)、深圳名正顺达股权投资企业(有限合伙)共计九名特定投资者。本次非公开发行的所有发行对象均以现金方式，以相同价格认购本公司本次非公开发行的股票。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　(三)募集资金数额及用途

　　修订前：

　　本次非公开发行股票拟募集资金总额(含发行费用)不超过428，943.46万元，发行对象均以现金认购本次非公开发行的股票。

　　公司本次募集资金投资项目情况如下：

　　-

　　本次发行募集资金到位之后，如果实际募集资金净额少于上述项目募集资金拟投入金额，不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。

　　在本次发行募集资金到位之前，如果公司根据经营状况和发展规划，已经对部分项目以自筹资金先行投入的，对先行投入部分，在本次发行募集资金到位之后予以全额置换。

　　修订后：

　　本次非公开发行股票拟募集资金总额(含发行费用)不超过414，363.28万元，发行对象均以现金认购本次非公开发行的股票。

　　公司本次募集资金投资项目情况如下：

　　-

　　本次发行募集资金到位之后，如果实际募集资金净额少于上述项目募集资金拟投入金额，不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。

　　在本次发行募集资金到位之前，如果公司根据经营状况和发展规划，已经对部分项目以自筹资金先行投入的，对先行投入部分，在本次发行募集资金到位之后予以全额置换。

　　独立董事对上述议案发表了独立意见，详细内容参见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案已经公司第五届董事会第二十八次(临时)会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。将按照相关程序向中国证监会申报，并最终以中国证监会核准的方案为准。

　　二、审议通过《关于公司非公开发行股票预案(五次修订稿)的议案》。

　　鉴于本次非公开发行股票方案调整，公司对非公开发行股票预案进行了相应修订，公司结合实际情况编制了《中捷资源投资股份有限公司非公开发行股票预案(五次修订稿)》，详见同日刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

　　独立董事对本议案发表了独立意见，详细内容参见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案已经公司第五届董事会第二十八次(临时)会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。将按照相关程序向中国证监会申报，并最终以中国证监会核准的方案为准。

　　三、审议通过《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告(五次修订稿)的议案》。

　　《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告(五次修订稿)》同日刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案已经公司第五届董事会第二十八次(临时)会议表决通过，同意的

　　票数占出席会议有效表决票的100%。

　　四、《关于公司与部分特定投资者签署<附条件生效的非公开发行股票股份认购协议>之<补充协议四>、<终止协议>的议案》

　　由于公司调整了非公开发行A股股票方案，根据《公司法》、《证券法》、《合同法》和《上市公司证券发行管理办法》等相关法律、行政法规及规范性文件的规定，经友好协商，公司已与玉环捷瑞泰丰投资有限公司签署了《补充协议四》、与北京天晟鼎合创业投资中心(有限合伙)签署了《终止协议》，《补充协议四》的主要内容是将玉环捷瑞泰丰投资有限公司的认购公司非公开发行股票的股数调整为130，277，495股，《终止协议》的主要内容为公司与北京天晟鼎合创业投资中心(有限合伙)签署的认购公司非公开发行股票的所有协议全部终止，北京天晟鼎合创业投资中心(有限合伙)将不再参与公司本次非公开发行股票的认购。

　　《补充协议四》及《终止协议》的主要内容详情参见2016年10月25日刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《中捷资源投资股份有限公司非公开发行股票预案(五次修订稿)》中。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案已经公司第五届董事会第二十八次(临时)会议表决通过，同意的

　　票数占出席会议有效表决票的100%。

　　五、审议通过《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》

　　本次发行的认购对象中，玉环捷瑞泰丰投资有限公司为公司控股股东浙江中捷环洲供应链集团股份有限公司实际控制人万钢所控制的公司，因此，玉环捷瑞泰丰投资有限公司与公司之间存在关联关系；公司本次向玉环捷瑞泰丰投资有限公司发行股票的行为构成关联交易。

　　协议具体内容详见同日刊登于中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《中捷资源投资股份有限公司关于非公开发行A股股票的关联交易公告》(公告编号：2016-088)中。

　　独立董事对本议案发表了事前认可意见，详细内容参见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案已经公司第五届董事会第二十八次(临时)会议表决通过，同意的

　　票数占出席会议有效表决票的100%。

　　六、审议通过《关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施(二次修订稿)的议案》

　　为落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发[2014]17号)和《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110号)，保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司根据《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》(证监会公告[2015]31号)的相关要求，对本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并制定了相应的填补措施。

　　详情参见2016年10月25日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《中捷资源投资股份有限公司关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施(二次修订稿)的公告》(公告编号：2016-089)。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案已经公司第五届董事会第二十八次(临时)会议表决通过，同意的

　　票数占出席会议有效表决票的100%，尚需提交公司2016年第五次(临时)股东大会审议。

　　七、审议通过《关于相关主体对公司填补回报措施能够切实履行作出的承诺(二次修订稿)的议案》

　　根据《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》要求，公司就本次非公开发行股票事宜对即期回报摊薄的影响进行了分析并提出了具体的填补回报措施，作为相关责任主体，公司控股股东、实际控制人、全体董事及高级管理人员为保证公司填补回报措施能够得到切实履行出具了承诺。

　　详情参见2016年10月25日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《中捷资源投资股份有限公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报采取措施的承诺(二次修订稿)的公告》(公告编号：2016-090)。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案已经公司第五届董事会第二十八次(临时)会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

　　八、审议通过《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》

　　公司董事会同意提请公司股东大会将非公开发行股票决议有效期自届满之日起延长十二个月，即至2017年11月17日。除延长股东大会决议有效期外，本次非公开发行股票方案的其他内容不变。

　　详情参见2016年10月25日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《关于延长非公开发行股票股东大会决议及授权有效期的公告》(公告编号：2016-091)。

　　独立董事对本议案发表了独立意见，详细内容参见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案已经公司第五届董事会第二十八次(临时)会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%，尚需提交公司2016年第五次(临时)股东大会审议。

　　九、审议通过《关于提请股东大会延长授权公司董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》

　　公司董事会同意提请公司股东大会将授权公司董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的有效期自届满之日起延长十二个月，即至2017年11月17日。除延长授权有效期外，其他授权内容保持不变。

　　详情参见2016年10月25日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《关于延长非公开发行股票股东大会决议及授权有效期的公告》(公告编号：2016-091)。

　　独立董事对本议案发表了独立意见，详细内容参见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案已经公司第五届董事会第二十八次(临时)会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%，尚需提交公司2016年第五次(临时)股东大会审议。

　　十、审议通过《2016年第三季度报告全文及正文》

　　详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《中捷资源投资股份有限公司2016年第三季度报告正文》(公告编号2016-092)，报告全文同时刊载于巨潮资讯网。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案已经公司第五届董事会第二十八次(临时)会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

　　十一、审议通过《关于资产核销的议案》

　　详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《中捷资源投资股份有限公司关于资产核销的公告》(公告编号：2016-093)。

　　独立董事对本议案发表了独立意见，公司独立董事认为：本次资产核销事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司的实际情况，不存在损害公司和股东利益的行为，本次资产核销不涉及公司关联方，同意本事项。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案已经公司第五届董事会第二十八次(临时)会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

　　十二、审议通过《关于提名王端先生为公司第五届董事会董事候选

　　2016年10月24日，公司董事会收到公司董事潘陈勇先生的书面辞职申请报告，公司董事会决定提名王端先生为公司第五届董事会董事候选人。

　　独立董事对本议案发表了独立意见，公司独立董事认为：我们认真审查了王端先生的相关资料，未发现有《公司法》第146条规定不得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，其任职资格符合担任上市公司董事及高级管理人员的条件；公司提名董事候选人的程序符合《公司法》、《公司章程》和《上市公司治理准则》的有关规定。综上，我们同意将王端先生作为公司董事会董事候选人。

　　王端先生任董事后，公司符合“董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一”之要求。

　　王端先生的简历附后。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案已经公司第五届董事会第二十八次(临时)会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%，尚需提交公司2016年第五次(临时)股东大会审议。

　　十三、审议通过《关于召开公司2016年第五次(临时)股东大会的议案》

　　详情参见2016年10月25日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《中捷资源投资股份有限公司关于召开2016年第五次(临时)股东大会的通知》(公告编号：2016-094)。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案已经公司第五届董事会第二十八次(临时)会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司董事会

　　2016年10月25日

　　附：王端先生简历

　　王端先生简历

　　王端，男，1976年出生，EMBA。历任沈阳合金投资股份有限公司董事长秘书，董事会秘书处副主任、主任，证券事务代表，董事会秘书；沈阳合金管理咨询有限公司董事、总经理职务。现任中捷资源投资股份有限公司董事会秘书兼副总经理。不曾在公司股东、实际控制人等单位工作。

　　王端先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的情况、不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情况、不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况、不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚的情况、不存在最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情况、不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况。王端先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，持有公司5，000股股份。经在最高人民法院网查询，王端先生不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：002021证券简称：中捷资源公告编号：2016-086

　　中捷资源投资股份有限公司

　　第五届监事会第二十次(临时)

　　会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　公司监事会于2016年10月19日以通讯方式向全体监事发出通知召开第五届监事会第二十次(临时)会议，2016年10月24日公司第五届监事会第二十次(临时)会议以传真形式召开，应出席监事3名，实际出席监事3名，发出表决票3张，收回有效表决票3张。符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。在保证全体监事充分发表意见的前提下，本次会议形成决议如下：

　　一、审议通过《关于公司非公开发行股票预案(五次修订稿)的议案》

　　经审议，监事会认为调整后的本次非公开发行A股股票的方案及修订后的非公开发行股票预案切实可行，综合考虑了公司所处行业和发展阶段、融资规划、财务状况、资金需求等情况，符合公司发展趋势，有助于优化公司资本结构、提升盈利能力、增强公司发展潜力。非公开发行股票完成后，有利于降低本公司负债水平和提高本公司综合效益，公司的资本实力和抗风险能力将得到进一步增强，符合本公司全体股东特别是中小股东的共同利益。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案已经公司第五届监事会第二十次(临时)会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

　　二、审议通过《关于公司与部分特定投资者签署<附条件生效的非公开发行股票股份认购协议>之<补充协议四>、<终止协议>的议案》

　　经审议，监事会认为上述协议的条款、内容、签署程序、表决方式等均符合深圳证券交易所上市规则及国内有关法律法规的规定，上述协议的各项条款遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，交易内容与方式符合市场规则，同意协议的签订。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案已经公司第五届监事会第二十次(临时)会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

　　三、审议通过《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》

　　经审议，监事会认为通过本次非公开发行的关联交易，公司增加了自有资金实力、降低了资产负债率，有利于公司未来把握市场机会推进各项业务的发展，增强公司的持续盈利能力和市场竞争能力，符合公司和全体股东的利益。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案已经公司第五届监事会第二十次(临时)会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

　　四、审议通过《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》

　　经审议，公司监事会同意提请公司股东大会将非公开发行股票决议有效期自届满之日起延长十二个月，即至2017年11月17日。除延长股东大会决议有效期外，本次非公开发行股票方案的其他内容不变。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案已经公司第五届监事会第二十次(临时)会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

　　五、审议通过《2016年第三季度报告全文及正文》

　　监事会认为：1、公司《2016年第三季度报告全文》及其正文的编制和审议程序符合法律、法规、现行《公司章程》及公司内部管理制度的规定；2、公司《2016年第三季度报告全文》及其正文的内容和格式真实、准确、完整地反映了公司2016年三季度财务状况、经营成果、法人治理、业务发展情况、主要风险等重大事项，符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定；3、没有发现参与公司《2016年第三季度报告全文》及其正文编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案已经公司第五届监事会第二十次(临时)会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

　　六、审议通过《关于资产核销的议案》

　　监事会认为：公司按照企业会计准则和有关规定进行资产核销，符合公司的实际情况，能够更加公允地反映公司的资产状况。公司董事会就该事项的审议程序合法合规，第五届监事会同意公司对上述资产进行核销。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案已经公司第五届监事会第二十次(临时)会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司监事会

　　2016年10月25日