第一节重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人沈国甫、主管会计工作负责人朱海东及会计机构负责人(会计主管人员)朱雪忠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节主要财务数据及股东变化

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是√否

　　-

　　单位：元

　　-

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　√适用□不适用

　　-

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　-

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□是√否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用√不适用

　　第三节重要事项

　　一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用□不适用

　　-

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用□不适用

　　公司于2016年1月27日向海宁市人民法院提起民事诉讼，要求金向阳支付剩余股权转让款及违约金。本案一审已完结，公司胜诉，但诉讼相对人提出上诉，目前二审尚在审理中。

　　三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

　　√适用□不适用

　　-

　　四、对2016年度经营业绩的预计

　　2016年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

　　归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

　　-

　　五、以公允价值计量的金融资产

　　√适用□不适用

　　单位：元

　　-

　　六、违规对外担保情况

　　□适用√不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□适用√不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□适用√不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　宏达高科控股股份有限公司董事会

　　法定代表人：

　　二〇一六年十月二十一日

　　证券代码：002144股票简称：宏达高科公告编号：2016-040

　　宏达高科控股股份有限公司

　　第五届董事会第十九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　宏达高科控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年10月14日以电话和电子邮件方式向全体董事发出了《关于召开第五届董事会第十九次会议的通知》。2016年10月21日下午两点，在浙江省海宁市许村镇建设路118号公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开了第五届董事会第十九次会议。

　　本次会议应到董事9位，实到董事9位；公司监事、高级管理人员列席了本次会议，会议由公司董事长沈国甫先生主持。会议的召开符合法律、法规、规章及公司章程的规定。

　　经与会董事认真审议，经过现场与通讯相结合的表决方式，本次会议作出了如下决议：

　　1、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《2016年第三季度报告全文及正文》。

　　《2016年第三季度报告全文》请见同日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，《2016年第三季度报告正文》请见同日《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

　　2、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于修订<公司章程>及相关议事规则的议案》，同意将以上文件提交2016年第一次临时股东大会审议。

　　公司新修订的《公司章程》、《公司章程2016年修订对照表》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》请见同日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

　　3、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于聘请2016年度审计机构的议案》。

　　本次董事会同意公司继续聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司2016年度审计机构，并提交2016年第一次临时股东大会审议。

　　4、以8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于为参股公司宏达小贷公司提供关联担保的议案》。审议该议案时，关联董事沈国甫回避该事项表决。

　　本次董事会同意公司为参股公司海宁宏达小额贷款股份有限公司2017年度最高为10，000万元的中国银行海宁支行的融资提供连带责任保证的担保事项及相关授权事项，并提交2016年第一次临时股东大会审议。

　　具体内容详见同日披露于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于为参股公司宏达小贷公司提供关联担保的公告》。

　　5、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于召开公司2016年第一次临时股东大会的议案》。

　　本次董事会同意于2016年11月10日在浙江省海宁市许村镇建设路公司会议室召开公司2016年第一次临时股东大会，并向该次股东大会提交关于《关于修订<公司章程>及相关议事规则的议案》等3个议案。

　　具体内容详见同日披露于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于召开公司2016年第一次临时股东大会的通知》。

　　备查文件：

　　1、公司第五届董事会第十九次会议决议。

　　特此公告。

　　宏达高科控股股份有限公司董事会

　　二〇一六年十月二十一日

　　证券代码：002144股票简称：宏达高科公告编号：2016-041

　　宏达高科控股股份有限公司

　　第五届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　宏达高科控股股份有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会第十七次会议通知于2016年10月14日通过电子邮件方式向各监事发出，会议于2016年10月21日在海宁市许村镇建设路118号公司会议室召开，会议应参加监事3名，实际参加监事3名。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定，决议合法有效。会议由监事会主席张建福先生主持，会议审议并通过如下决议：

　　1、以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《2016年第三季度报告全文及正文》。监事会发表了以下意见：

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核宏达高科控股股份有限公司2016年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2、以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于修订<公司章程>及相关议事规则的议案》。

　　经审核，监事会认为本次新修订的《公司章程》及相关的议事规则符合国家法律法规及中国证监会发布的《上市公司章程指引(2016年修订)》的规定。

　　3、以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于聘请2016年度审计机构的议案》。

　　本次监事会同意公司继续聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司2016年度审计机构。

　　4、以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于为参股公司宏达小贷公司提供关联担保的议案》。

　　本次监事会同意公司为参股公司海宁宏达小额贷款股份有限公司2017年度最高为10，000万元的中国银行海宁支行的融资提供连带责任保证的担保事项及相关授权事项。

　　备查文件：

　　1、公司第五届监事会第十七次会议决议。

　　特此公告。

　　宏达高科控股股份有限公司监事会

　　二〇一六年十月二十一日

　　证券代码：002144股票简称：宏达高科公告编号：2016-043

　　宏达高科控股股份有限公司

　　关于为参股公司宏达小贷公司

　　提供关联担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　1、宏达高科控股股份有限公司(以下简称“宏达高科”或“本公司”目前持有海宁宏达小额贷款股份有限公司(以下简称“宏达小贷公司”)134，025，986股，占宏达小贷公司注册资本的26.8052%，为第一大股东。

　　2、为更好地推动宏达小贷公司的快速发展，提高其资金流动性，增强盈利能力，公司拟为宏达小贷公司2017年度最高为10，000万元的中国银行海宁支行的融资提供连带责任保证担保。

　　3、本次担保数额占公司最近一期经审计的归属于母公司所有者权益5.86%，未超过公司上年末净资产的10%，不属于重大担保事项。由于公司董事长沈国甫先生兼任被担保方宏达小贷公司董事长，因此本次担保事项属于关联担保，相关董事需要回避表决。根据《公司章程》《公司对外担保制度》的规定，本次审议事项经董事会审议通过后，需提交公司2016年第一次临时股东大会审批。

　　二、被担保人的基本情况

　　1、基本情况

　　公司名称：海宁宏达小额贷款股份有限公司

　　统一社会信用代码：91330400680713775B

　　住所：海宁市海洲路218号宏达大厦302-312室

　　法定代表人：沈国甫

　　注册资本：伍亿元整

　　公司类型：股份有限公司(非上市)

　　成立日期：2008年9月26日

　　营业期限：2008年9月26日至长期

　　经营范围：办理各项小额贷款；办理小企业发展、管理、财务等咨询业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　2、基本财务情况：

　　宏达小贷公司自成立以来，经营状况良好，风险控制能力和盈利能力不断增强。同时，通过不断完善中小企业和“三农”金融服务功能，及时满足了区域内众多中小企业和“三农”日益增长的经营资金需求，有效促进了中小企业和“三农”的健康稳定发展。宏达小贷公司近二年及一期的主要财务数据如下：

　　金额单位：人民币元

　　-

　　注：宏达小贷公司2014年和2015年财务数据经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计，审计报告编号为天健审〔2016〕231号。2016年1-6月财务数据未经审计。

　　三、本次担保主要情况

　　1、担保内容

　　本次公司拟签订的最高额担保合同主要内容如下：

　　保证人所担保的主合同包括债权人中国银行海宁支行与债务人宏达小贷公司之间于2017年度签置的借款合同、贸易融资、保函、资金业务及其它授信业务合同。

　　所担保的最高债权额为贷款本金余额10，000万元和基于该主债权之本金所发生的利息(含法定利息、约定利息、罚息)、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用(包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等)、因债务人违约给债权人造成的损失和其他所有应付费用。

　　主债权期间为2017年1月1日至2017年12月31日，保证方式为连带责任保证。保证期间为主债权发生期间届满之日起两年，在该保证期间内，债权人有权就主债权的全部或部分、多笔或单笔，一并或分别要求保证人承担保证责任。具体担保事项以正式签署的担保协议为准。

　　2、风险评估和措施

　　宏达小贷公司资产规模大，变现能力强，资信良好，经营管理和风险控制制度健全，不良贷款风险控制较好，近二年来不良贷款率控制在较低水平，完全有能力偿还未来到期债务。公司对宏达小贷公司的担保不会给上市公司带来重大的财务风险，不会损害上市公司的利益，也不会影响上市公司的独立性。

　　为宏达小贷公司提供担保期间，公司将定期取得并审阅宏达小贷公司的财务报告，由公司财务部负责对宏达小贷公司进行担保事项的后续管理工作，公司指派内审部负责对宏达小贷公司的经营情况进行审计监督；公司还要求宏达小贷公司在发生可能对公司担保带来重大安全隐患事项时，及时书面通知公司，并采取措施避免损失发生或者扩大，以确保公司的资金和利益安全。

　　3、反担保情况

　　经宏达小贷公司2015年第一次股东大会审议通过如下决议：“宏达小贷公司对外融资时，由宏达高科提供担保。其余股东同意为宏达高科提供反担保。若其他股东为公司融资担保时，亦按照上述办法办理。”经调查，反担保的提供方均具有实际承担能力，因此本次担保事项符合上市公司对外担保需要对方提供反担保的规定。

　　四、累计担保数量及逾期担保数量

　　公司于2015年8月15日经审议通过了为宏达小贷公司2016年度最高为13，000万元的银行融资提供连带责任保证的担保事项。截至2016年10月21日，实际发生担保余额为11，000万元，未发生逾期未归还事项。

　　除本次拟审议的担保事项外，公司及控股子公司目前无对外担保行为及涉及诉讼的担保，公司不存在逾期担保、涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

　　五、董事会审议结果

　　1、公司董事会同意本次为参股公司宏达小贷公司2017年度最高为10，000万元的中国银行海宁支行的融资提供连带责任保证的担保事项，并授权董事长签署相关最高额保证合同。

　　2、公司董事会同意当宏达小贷公司的其他股东于2017年度为宏达小贷公司进行银行融资担保时，公司以持有宏达小贷公司的持股股份及溢价为其提供反担保的事项，并授权董事长签署相关反担保协议。

　　董事会同意将以上事项提交2016年第一次临时股东大会审议。

　　六、独立董事意见

　　公司独立董事发表独立意见如下：

　　1、本次担保事项的审议程序符合国家法律、法规及公司章程的规定。本次担保数额占公司最近一期经审计的归属于母公司所有者权益5.86%，未超过公司上年末净资产的10%，不属于重大担保事项。

　　2、本次担保事项有利于推动宏达小贷公司的快速发展，提高其资金流动性，增强盈利能力，有助于实现公司的财务性投资目的，符合公司利益，不存在损害公司和中小股东利益的行为。本次担保事项由宏达小贷公司其他相关股东提供反担保，符合上市公司对外担保需要对方提供反担保的规定。

　　3、结合宏达小贷公司目前的财务状况和近两年的经营情况，我们认为其有能力偿还未来到期债务，公司对宏达小贷公司的担保不会给上市公司带来重大的财务风险。

　　七、备查文件

　　1、公司第五届董事会第十九次会议决议；

　　2、独立董事关于相关事项的独立意见；

　　3、宏达高科：拟与中国银行海宁支行签置的最高额保证合同文本；

　　4、宏达小贷公司2015年第一次股东大会决议及签章页(20150201)。

　　特此公告。

　　宏达高科控股股份有限公司

　　董事会

　　二〇一六年十月二十一日

　　证券代码：002144股票简称：宏达高科公告编号：2016-044

　　宏达高科控股股份有限公司

　　关于召开2016年第一次

　　临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　根据宏达高科控股股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第十九次会议决议，公司决定于2016年11月10日开公司2016年第一次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)，现将本次股东大会有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　(一)会议召集人：公司董事会

　　(二)会议召开的合法、合规性说明：

　　1、本次股东大会召开符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　2、公司第五届董事会第十九次会议于2016年10月21日召开，审议通过了《关于召开2016年第一次临时股东大会的议案》。

　　(三)会议召开时间：

　　现场会议召开时间为：2016年11月10日14:30

　　网络投票时间为：

　　通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为：2016年11月10日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年11月9日15:00至2016年11月10日15:00期间的任意时间。

　　(四)会议召开方式：

　　会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　(五)现场会议召开地点：浙江省海宁市许村镇建设路118号公司会议室

　　(六)股权登记日：2016年11月4日

　　(七)出席对象：

　　1、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师；

　　2、凡2016年11月4日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席会议及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席(被授权人不必为公司股东)，或在网络投票时间内参加网络投票。

　　二、会议审议事项

　　(一)本次会议审议的提案由公司第五届董事会第十九次会议审议通过后提交，程序合法，资料完备。

　　(二)本次会议的议案如下：

　　1、关于修订《公司章程》及相关议事规则的议案；

　　2、关于聘请2016年度审计机构的议案；

　　3、关于为参股公司宏达小贷公司提供关联担保的议案。

　　根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次议案都属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决单独计票，并及时公开披露。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。其中审议议案3《关于为参股公司宏达小贷公司提供关联担保的议案》时，公司控股股东属于关联方，需要回避表决。

　　(三)2016年第一次临时股东大会所有提案内容详见公司2016年10月24日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。

　　三、现场会议登记办法

　　1、自然人股东须持本人身份证、持股凭证、《证券账户卡》。授权代理人持身份证、持股凭证、《授权委托书》、委托人《证券账户卡》办理登记手续；

　　2、法人股东应持《股东账户卡》、《企业法人营业执照》(复印件)、《法人代表授权委托书》及出席人的身份证办理登记手续；

　　3、异地股东可采用信函或传真的方式登记，信函或传真以抵达本公司的时间为准；

　　4、登记时间：2016年11月7日—8日上午9：00至11：30，下午14：00至17：00，上述资料应于登记时间截止前送达公司董事会；

　　5、登记地点：浙江省海宁市许村镇建设路118号公司董事会办公室。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　1、采用交易系统投票的投票程序

　　(1)本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2016年11月10日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

　　(2)投票证券代码：362144投票证券简称：宏达投票

　　(3)股东投票的具体程序为：

　　①买卖方向为买入投票；

　　②本次投票不设总议案。在“委托价格”项下输入对应申报价格，申报价格如下：1.00元代表议案1。每一议案以相应的价格分别申报，具体如下表所示：

　　-

　　③在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意、2股代表反对，3股代表弃权；

　　④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

　　⑤不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。

　　(4)计票规则：

　　①在计票时，同一表决只能选择现场和网络投票中的任意一种表决方式，如果重复投票，以第一次投票结果为有效表决票进行统计；

　　②在股东对总议案进行投票表决时，如果股东先对议案1投票表决，然后对总议案投票表决，以股东对议案1的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案1投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。

　　2、采用互联网投票的身份认证与投票程序

　　(1)股东获取身份认证的具体流程

　　①申请服务密码的流程

　　登陆网址wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册；填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

　　②激活服务密码

　　股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借"激活校验码"激活服务密码。服务密码可在申报五分钟后成功激活。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。咨询电话：0755-83239016。

　　(2)股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内根据页面提示进行投票。

　　(3)投资者进行投票的时间

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年11月9日15:00至11月10日15:00期间的任意时间。

　　3.投票注意事项

　　(1)网络投票不能撤单；

　　(2)对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；

　　(3)同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票，以第一次投票为准；

　　(4)如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00后登陆深圳证券交易所互联网投票系统(wltp.cninfo.com.cn)，点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或在投票委托的证券公司营业部查询。

　　五、其他

　　1、会议联系方式

　　联系人：朱海东马强强

　　联系电话：0573—87550882

　　传真：0573—87552681

　　2、与会股东食宿及交通费用自理，会期半天。

　　授权委托书

　　兹委托先生/女士代表我单位(本人)出席宏达高科控股股份有限公司2016年第一次临时股东大会，并按以下投票指示代表本人(本公司)进行投票，指示如下：

　　-

　　1、上述审议事项，委托人若同意请在对应栏中划“√”，若反对请在对应栏附注：中划“×”，若弃权请在对应栏中划“○”，做出投票指示。

　　2、如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。

　　委托人签名(盖章):受托人签字:

　　委托人身份证号码：受托人身份证号码：

　　委托人股东帐号：委托人持股数：

　　委托日期：2016年【】月【】日

　　委托书有效期限：自签署日起至本次股东大会结束止。